Para obter uma licença de corretor na Califórnia, você deve atender a certos requisitos de registro e licenciamento. No entanto, você não precisa tecnicamente de um grau avançado, como um MBA (Master of Business Administration) ou mesmo um diploma de bacharel para se tornar um corretor da bolsa. Além das leis federais de licenciamento, você deve se registrar como agente representativo de um corretor da Califórnia para trabalhar como corretor da bolsa. Uma vez que você esteja licenciado tanto no estado federal quanto na Califórnia, você pode se cadastrar em estados adicionais simplesmente pagando uma taxa.
Candidate-se a uma corretora californiana. Para obter a sua licença inicial de corretor da bolsa, você deve trabalhar para uma firma de serviços financeiros aprovada da Califórnia, como um banco ou corretora. Enquanto um fundo em finanças e até mesmo um MBA pode ajudá-lo na porta, nem são requisitos absolutos para o campo de corretagem.
Faça o curso de treinamento necessário. Como um novo contratado sem licença anterior, você deve trabalhar em sua nova empresa por cerca de quatro meses antes de poder solicitar sua licença. Durante este período, você fará vários cursos de treinamento e estudos para os exames de licenciamento. Embora você possa executar serviços administrativos para a empresa neste momento, ainda não pode se envolver em nenhuma atividade relacionada a vendas.
Passe no exame da série 7. Este é o exame de licenciamento padrão para a indústria de corretagem, conhecido como o Exame de Representante Registrado da General Securities. Este é um exame de múltipla escolha que abrange temas como ações, opções, títulos, melhores práticas e ética. Você faz o exame em duas partes, a cada três horas e cobrindo 125 perguntas. Este exame é um requisito para se tornar um corretor na Califórnia.
Passe o exame da série 63 ou da série 66. Embora o exame da Série 7 o qualifique como um representante registrado, você também deve fazer um exame que o qualifique para o registro estadual na Califórnia. A Série 63 é conhecida como o Exame da Lei do Estado Uniforme de Valores Mobiliários, enquanto a Série 66 é o Exame da Lei Uniforme Combinada. Passar em outro exame, além da Série 7, o qualificará para se tornar um corretor da Califórnia.
Pague uma taxa de licenciamento para o estado da Califórnia. O custo é de US $ 25 para se registrar como representante na Califórnia. Geralmente, o seu empregador pagará o custo do seu registro, embora os procedimentos possam variar de empresa para empresa.
