Uma licença da Série 7 permite que você faça negociações em nome de seus clientes de corretagem. Você não pode trabalhar como corretor sem um. Uma empresa de serviços financeiros aprovada ou organização auto-regulada (SRO) deve patrociná-lo para fazer o exame da Série 7. Depois de se tornar um corretor licenciado, você não precisará fazer o exame novamente. No entanto, se rescindido, você tem dois anos para conseguir emprego em outra empresa.
Exame da série 7
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) administra o exame da Série 7, que é a principal licença exigida para pessoas que procuram emprego como corretores de valores mobiliários. A licença permite colocar negociações de diferentes tipos em nome de clientes de corretagem. Além disso, passar no exame da Série 7 permite que você faça outros exames oferecidos pela FINRA. O exame consiste em 260 questões em duas partes, cada uma com duração de três horas.
Patrocínio
Você não pode simplesmente pagar a taxa para fazer o exame da Série 7. Uma companhia financeira que seja membro da FINRA ou SRO deve patrociná-lo para fazer o exame da Série 7. Normalmente, a empresa que patrocina você é seu empregador. Depois de passar no exame e ser um corretor licenciado, a licença da Série 7 viaja com você. Em outras palavras, a licença é boa enquanto você trabalha no setor. Portanto, se você deixar uma empresa para trabalhar para outra, a licença ainda será válida.
Limite de tempo
Sua licença da Série 7 é válida por dois anos após a rescisão. Dentro desses dois anos, se você não encontrar emprego em uma empresa financeira que seja membro da FINRA ou seja uma SRO, sua licença da Série 7 expira. Se você encontrar emprego dentro do período de dois anos, a nova firma notificará a FINRA em seu nome.
Outros Exames
O exame da série 7 permite que você faça muitos outros exames oferecidos pela FINRA. Por exemplo, o exame da série 63, que geralmente acompanha a licença da Série 7, permite que você solicite pedidos de títulos corporativos e de ações.
