Conformidade significa seguir as regras, regulamentos e políticas organizacionais. O treinamento de conformidade é essencial para garantir que os membros da organização não violem a lei e maximizem a produtividade. As empresas, bem como organizações sem fins lucrativos, podem ser responsabilizadas pela conduta ilegal de seus funcionários, mesmo que tenham políticas em vigor que proíbam tal conduta. Tal responsabilidade pode ser minimizada se os funcionários receberem treinamento e aconselhamento de conformidade suficientes.
Responsabilidade da Organização
O treinamento de conformidade tem vários objetivos, mas o objetivo mais importante é evitar a responsabilidade legal. Mesmo que uma grande empresa, uma agência governamental ou uma universidade não possam evitar todas as possíveis faltas cometidas por seus membros, a lei responsabiliza as organizações por atos ilegais de seus membros. As diretrizes federais de sentenciamento estabelecem que a responsabilidade criminal pode ser atribuída a uma organização se um funcionário cometer um ato ilegal, mesmo que tal conduta seja contrária às instruções.
Em outras palavras, se um funcionário da sua academia local abre seu armário enquanto você está no chuveiro e rouba seu celular, o ginásio pode ser responsabilizado, mesmo que o ginásio tenha instruído claramente seus funcionários a não tocar nos pertences pessoais dos clientes.
Treinamento de conformidade
Mas se dizer aos seus funcionários para não violar a lei não é suficiente, o que mais você pode fazer? É nesse ponto que entra o treinamento de conformidade. Uma organização pode, em grande medida, evitar multas em potencial (as diretrizes de condenação federal prescrevem uma redução de até 95%) se puder demonstrar que implementou um programa de conformidade eficaz.
Então, em vez de simplesmente dizer aos funcionários para não tocar nos pertences pessoais dos clientes, a lei exige que a empresa realmente treine e aconselhe seus membros. O treinamento pode discutir questões como o que fazer quando um funcionário vê os pertences pessoais desacompanhados, como lidar com itens perdidos e achados e como agir quando um funcionário observa a conduta ilegal de um colega de trabalho.
Regulamento da Indústria
Além das considerações legais que se aplicam a cada organização, muitas corporações são verificadas por reguladores estaduais e federais, como a Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio e a Comissão Federal de Comunicações. Os bancos de investimento fornecem treinamento extensivo em conformidade para garantir que cada membro esteja ciente das regras e regulamentações específicas do setor. Os funcionários experientes também devem ser atualizados quando as regulamentações mudarem ou o status da organização sofrer alterações significativas.
Quando uma empresa torna-se pública, por exemplo, ela fica sujeita a regulamentações mais rigorosas com relação a como as informações relevantes sobre suas atividades financeiras são divulgadas e todos os funcionários voltam para a sala de aula.
Padrões mais altos
Organizações distintas geralmente estabelecem padrões mais altos do que o exigido por lei. Se, por exemplo, a lei proíbe analistas financeiros de fazer promessas questionáveis sobre um potencial investimento para os clientes, um banco de investimento pode ir além e banir essa conduta mesmo quando os analistas interagem com seus próprios colegas. Restrições adicionais significam mais potencial para complicações, o que aumenta a necessidade de um bom treinamento.
Bom para lucros
O treinamento de conformidade também envolve orientação sobre conduta ética e apropriada, mesmo quando tal conduta não é especificamente determinada por lei. As empresas que ensinam seus membros a agir de maneira socialmente responsável e a respeitar uns aos outros consistentemente fazem melhor e duram mais.
