Pessoas com patrimônio líquido alto e investidores institucionais financeiros exigem consultores de investimento registrados para administrar e comprar ativos no mercado de ações. Um RIA fornece serviços de negócios como uma operação individual, parte de uma corporação ou em uma parceria em seu estado ou em um diferente onde ela opera. Seja trabalhando em uma firma ou como uma operação em uma única pessoa, um consultor de investimentos deve se registrar na Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos ou em seus reguladores estaduais.
Itens que você precisará
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Exame da série 65: Consultor Uniforme de Investimento Ex
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Exame da série 66: Exame de Lei Uniforme Combinado do Estado
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Formulário ADV Parte 1 e 2
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Documento de Divulgação do Anexo F
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Procedimento de Supervisão Escrito
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Política de Privacidade
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Código de Documento de Ética
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Plano de continuidade de negocios
Decida o melhor lugar onde sua empresa deve ser registrada. Antecipe o valor total dos ativos que você planeja administrar quando sua empresa for aprovada, o número de estados em que você terá clientes e se você planeja gerenciar o portfólio de uma empresa de investimentos registrada. Dependendo de todos esses fatores, você terá que solicitar o registro para uma isenção de títulos e valores mobiliários dos EUA ou um simples registro no estado em que sua empresa planeja realizar suas principais operações comerciais.
Faça o exame da série 65 ou o exame da série 66. Você deve ter passado no exame ou ter uma designação profissional reconhecida, como um planejador financeiro certificado, para se registrar junto aos reguladores estaduais.
Formulário de arquivo ADV Parte 1 eletronicamente através do Depositário de Registro do Consultor de Investimento. Você deve preencher este formulário para registro.
Preencha o Formulário ADV Parte 2 juntamente com o Anexo F como seus documentos de divulgação a serem mostrados aos possíveis clientes descrevendo as operações da sua empresa. Você também precisará ter em vigor um Procedimento de Supervisão Escrito, uma Política de Privacidade, um documento do Código de Ética e um Plano de Continuidade de Negócios explicando os regulamentos da sua empresa.
